Compliance: Wichtige Verhaltensregeln für Insider

Häufig wurde in meinem Anlegerclub darüber diskutiert, wie gut informierte Chefs und Mitarbeiter mit ihrem Wissen an der Börse das schnelle Geld machen wollten. Dem soll durch die Compliance-Richtlinien ein Riegel vorgeschoben werden.

Compliance-Deutsche BörseNeues aus dem Anlegerclub: Den Profis über die Schulter geschaut (Foto: Deutsche Börse AG).

Dabei handelt es sich um Verhaltensregeln für die Mitarbeiter von Wertpapierhandelsunternehmen sowie von Unternehmen, die auf Grund ihrer Tätigkeit über Insiderinformationen verfügen. Der Begriff „Compliance“ bezeichnet das Handeln in Übereinstimmung mit geltenden Regeln.

Auch gegen Geldwäsche

Compliance-Richtlinien sind die Gesamtheit aller unternehmensinternen Regelungen, die das Verhalten eines Unternehmens und seiner Mitarbeiter in Übereinstimmung mit allen geltenden Gesetzen, Regeln und Usancen gewährleisten soll, heißt es in einer Fachinformation der Börse Frankfurt.

Zu den wichtigsten Gegenständen der Compliance-Richtlinien für Wertpapierdienstleistungsunternehmen zählen Regelungen zur Vermeidung von Insiderhandel, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, zur Vermeidung von Marktmanipulation, Korruption und Interessenkonflikten sowie zur Wahrung des Datenschutzes.

Spezielle Stelle einrichten

Nach den Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes gehört es zu den Organisationspflichten eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens, eine Compliance-Stelle einzurichten, die die Einhaltung dieser Regelungen sicherstellt.

 

Die Anlagezinsen

(Anlagebetrag von 5.000 Euro – aktuell und in der Vergangenheit)

 

10. April 2018 FMH-

Index

%

Spanne % Vor 5

Jahren*

%

Vor 10

Jahren*

%

Tagesgeld

 

0,12 0,00-0,80 0,96 3,21
Festgeld

(12 Monate)

0,19 0,00-1,17 0,83 4,13
Sparbriefe

(5 Jahre)

0,61 0,00-2,00 1,57 3,88
Bundesanleihe

(10 Jahre)**

0,50 1,21 3,98
 

Quelle:

FMH-Finanzberatung

www.fmh.de

 

 

*Indexwerte der

FMH-Finanzberatung

 

**vom

Vortag laut

Bundesbank

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